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民生证券股份有限公司                  关于中孚信息股份有限公司保荐机构名称：民生证券股份有限公司         被保荐公司简称：中孚信息（300659）保荐代表人姓名：王旭                联系电话：010-85127731保荐代表人姓名：杜慧敏               联系电话：010-85127731现场检查人员姓名：杜慧敏现场检查对应期间：2022 年现场检查时间：2022 年 12 月 16 日一、现场检查事项                                现场检查意见（一）公司治理                                 是     否   不适用现场检查手段：                                        是是否齐备，会议资料是否保存完整                                        是和交易所相关业务规则履行职责                                                  不适用信息披露义务（二）内部控制现场检查手段：                                    是（如适用）                                    是的工作计划和报告等（如适用）                                    是质量及发现的重大问题等（如适用）                                    是计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）                                    是次审计（如适用）                                    是交次一年度内部审计工作计划（如适用）                                    是交年度内部审计工作报告（如适用）                                    是报告（如适用）                                    是合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：                                    是理制度的相关规定（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：                                    是用上市公司资金或者其他资源的制度                                    是市公司资金或者其他资源的情形                                             不适用序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段：情况；用的具体情况。                                   是资金、置换预先投入、改变实施地点等情形性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款      是的，公司是否未在承诺期间进行风险投资                                         否招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段：（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：查阅公司与公司股东曾做出的承诺，通过访谈等方式，了解承诺的履行情况。（八）其他重要事项现场检查手段：来的情况；                                                       不适用以整改二、现场检查发现的问题及说明  （一）公司业绩波动情况司股东的净利润为-382,555,079.63 元，较上年同期下降 8,788.25%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-393,468,476.40 元，较上年同期下降 2,697.65%。收入下降；②为提升公司研发能力和市场开拓能力，推进网络安全领域的技术、产品和市场体系建设，公司逐步新增研发和销售人员，2022 年，公司平均人数 2021 年增加，使得研发费用和销售费用增幅较大。  上述业绩波动情况，公司已于 2022 年公告的定期报告中进行详细披露。  （二）募投项目内部投资结构调整事项  根据募投项目资金投入的实际情况，公司对“基于大数据的网络安全监管整体解决方案项目”、  “基于国产平台的安全防护整体解决方案项目”及“运营服务平台建设”三个项目投入募集资金部分的内部投资结构存在调整情形。  公司根据募投项目的实际进展情况，在不改变募投项目实施主体、不影响募投项目正常实施的情况下，尽量充分利用公司现有场地和设备资源，减少场地建设及软硬件投资；同时，深化人才战略，增加对研发人力资本的投入，提高公司整体研发能力，提升核心竞争力，保障公司未来长远发展和战略目标的实现。  鉴于上述原因，公司存在调整募投项目的内部投资结构，减少部分场地及软硬件设备的投入金额，增加研发人员投入和实施费用的情形。上述调整有利于合理安排和调度募投项目的资金使用进度，从而保障募投项目的顺利实施。  公司上述募投项目内部投资结构调整是基于公司根据行业发展情况及项目实施的实际情况综合考虑做出的审慎决定，未改变募集资金投资总额，未改变募投项目实施主体和实施方式，亦不存在募集资金用途变更的其他情形。上述调整募投项目内部结构不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不存在损害股东及中小股东利益的情形，符合公司整体战略规划和长远发展需要。  因上述募投项目内部投资结构调整未改变募集资金投资总额、募投项目实施主体和实施方式，不涉及募集资金用途变更，公司根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律规定，未对上述事项进行事前审议。  保荐机构对公司上述募投项目投资结构内部调整事项进行了核查，鉴于投资结构内部调整幅度较大，虽不涉及募集资金用途的变更，但根据《公司章程》等内部管理规定，应提交公司董事会审议。  （1）履行董事会审议程序补充确认募投项目内部投资结构调整事项议审议通过了《关于募投项目内部投资结构调整的议案》，同意并确认“基于大数据的网络安全监管整体解决方案项目”、           “基于国产平台的安全防护整体解决方案项目”及“运营服务平台建设”募投项目的内部投资结构调整事项，并予以公告披露，及时进行了整改规范。公司独立董事对募投项目内部投资结构调整事项发表了明确同意意见。  （2）组织公司内部培训组织  公司组织董事、监事、高级管理人员和相关部门责任人认真学习《深圳证券交易所创业板股     《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》票上市规则》                                   《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及业务规范，提升思想认识，加强《信息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》等内控制度的执行，进一步提高公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员对相关法律法规的理解，切实提高公司治理及内控管理能力。  （三）募集资金划转程序不规范情况  为便于日常资金管理，公司存在由中孚信息统筹管理各子公司资金的情形，同时，根据公司第五届董事会第四次会议决议，研发人工费用一般先以实施主体自有资金账户支付，每季度再依据实际支付情况汇总后从募集资金账户划拨。在上述募投项目实施过程中，实施主体中孚安全和南京中孚的研发人员薪酬一般由公司自有资金进行垫付，每季度中孚安全和南京中孚从募集资金户置换研发人员薪酬。  保荐机构在现场检查过程中发现，“大数据的网络安全监管整体解决方案项目”和“基于国产平台的安全防护整体解决方案项目”实施过程中，部分季度研发人员薪酬从实施主体募集资金账户置换后直接划转资金至中孚信息银行账户，累计划转 16,889.04 万元。  根据对公司相关人员的访谈了解，上述划转程序不规范主要系公司存在由中孚信息统筹管理各子公司资金的情形，在募集资金置换过程中，相关财务人员在实际操作过程中为减少资金划转流程所致，未改变募集资金的实际使用用途，未对募投项目的实施造成实质性影响，不存在损害股东及中小股东利益的情形。  （1）整改规范，落实责任，加强内部教育  公司内部对募资基金划转程序不规范事项进行整改规范，对相关部门责任人落实责任，并在公司内部进行公示，加强内部教育。  公司根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的有关要求，进行专项内控自查，进一步加强内控建设，提高持续规范运作能力及信息披露水平。  （2）组织公司内部培训组织  公司相关部门责任人和具体业务操作人员认真学习《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》                  《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及业务规范，以及《中孚信息股份有限公司募集资金管理办法》等公司内部管理制度，提升思想认识，加强内控制度的执行。  公司按照保荐机构的要求积极组织相关部门和人员配合保荐机构的现场检查工作，并按照保荐机构的建议进行了整改规范。（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于中孚信息股份有限公司 2022 年定期现场检查报告》之签章页）保荐代表人签名：   王旭：             杜慧敏：                     保荐机构：民生证券股份有限公司

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